破發(fā)股天振股份收監(jiān)管函 2022上市募19億國投證券保薦

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月28日訊 據(jù)天振股份(301356.SZ)近日公告，深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部對天振股份下發(fā)了關(guān)于對浙江天振科技股份有限公司的監(jiān)管函（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2025〕第31號(hào)）。同時(shí)，天振股份于2025年3月26日收到中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對浙江天振科技股份有限公司、方慶華、吳阿曉、吳迪軍采取出具警示函措施的決定》（[2025]51號(hào)）（以下簡稱“《行政監(jiān)管措施決定書》”）。

深交所監(jiān)管函顯示，根據(jù)天振股份披露的公告，公司存在部分閑置募集資金現(xiàn)金管理超期未及時(shí)審議并披露的違規(guī)行為。2023年12月12日，公司第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營的前提下，使用最高不超過人民6億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)有效。公司應(yīng)于2024年12月12日前贖回理財(cái)產(chǎn)品或召開董事會(huì)審議相關(guān)議案，但公司未及時(shí)贖回理財(cái)產(chǎn)品且直至2025年3月4日才召開董事會(huì)補(bǔ)充審議相關(guān)議案。

公司的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2024年修訂）》第1.4條以及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作（2023年12月修訂）》第1.3條、6.3.5條、第6.4.1條的規(guī)定。

深交所監(jiān)管函請?zhí)煺窆煞荻聲?huì)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》顯示，天振股份于2023年12月12日召開董事會(huì)審議通過《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意使用不超過人民幣60,000.00萬元（含本數(shù)）閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，該額度自公司董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)有效。前述投資期限到期后，公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。公司未就上述事項(xiàng)及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)，直至2025年3月才召開董事會(huì)會(huì)議補(bǔ)充審議并披露。

天振股份上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告[2022]15號(hào)）第八條和《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條的規(guī)定。公司董事長兼總經(jīng)理方慶華、財(cái)務(wù)總監(jiān)吳阿曉、董事會(huì)秘書吳迪軍未能勤勉盡責(zé)，敦促上市公司規(guī)范使用募集資金并履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第四條和第五十一條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局決定對天振股份、方慶華、吳阿曉、吳迪軍分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

《行政監(jiān)管措施決定書》指出，公司應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，杜絕類似情況再次發(fā)生。請?zhí)煺窆煞菰谑盏經(jīng)Q定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局提交書面報(bào)告。

天振股份表示，公司收到上述《行政監(jiān)管措施決定書》后，高度重視上述問題，并將嚴(yán)格按照《行政監(jiān)管措施決定書》的要求對存在的問題進(jìn)行整改，按時(shí)提交相關(guān)整改報(bào)告。公司及相關(guān)責(zé)任人將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等證券法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)和理解，公司全體董事、監(jiān)事和高級管理人員將充分吸取教訓(xùn)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，勤勉盡責(zé)，杜絕此類事件的再次發(fā)生，切實(shí)維護(hù)公司及全體股東的利益，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定、高質(zhì)量發(fā)展。

天振股份于2022年11月14日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，公開發(fā)行股票數(shù)量為3,000.00萬股（占發(fā)行后總股本的25.00%），發(fā)行價(jià)格為63.00元/股，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）為安信證券股份有限公司（現(xiàn)更名為國投證券股份有限公司），保薦代表人為唐斌、肖江波。

天振股份上市首日開盤價(jià)和當(dāng)日最高價(jià)均為63.00元，為該股上市以來最高價(jià)。該股目前處于破發(fā)狀態(tài)。

天振股份首次公開發(fā)行股票募集資金總額為1,890,000,000元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣1,784,622,476.45元。天振股份最終募集資金凈額比原計(jì)劃多41,162.25萬元。2022年11月7日，天振股份發(fā)布的招股說明書顯示，該公司擬募集資金137,300.00萬元，分別用于年產(chǎn)3000萬平方米新型無機(jī)材料復(fù)合地板智能化生產(chǎn)線項(xiàng)目、年產(chǎn)2500萬平方米新型無機(jī)材料復(fù)合地板智能化生產(chǎn)線項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。

天振股份首次公開發(fā)行股票的發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）共計(jì)10,537.75萬元，其中，承銷、保薦費(fèi)用8,335.80萬元。

天振股份發(fā)布的2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告顯示，2022年度權(quán)益分派方案為：以公司現(xiàn)有總股本120,000,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利12.50元（含稅），共計(jì)150,000,000.00元（含稅），不送紅股；以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增8股，合計(jì)轉(zhuǎn)增9,600萬股，轉(zhuǎn)增后公司股本總額將增加至21,600萬股。本次權(quán)益分派股權(quán)登記日為2023年6月12日，除權(quán)除息日為2023年6月13日。

以下為監(jiān)管函及警示函公告原文：