《證券公司債券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理規(guī)則》征求意見

中國(guó)證券報(bào)·中證金牛座記者3月13日從業(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，依托行業(yè)總結(jié)近年來(lái)債券投資交易業(yè)務(wù)管理工作經(jīng)驗(yàn)，研究制定了《證券公司債券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理規(guī)則》，于近日征求行業(yè)意見。

據(jù)悉，《管理規(guī)則》明確了券商債券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的展業(yè)原則，強(qiáng)化了債券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的精細(xì)化管理和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理。

券商開展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，涉及為客戶提供以債券為主要投資品種的投資建議，且投資建議服務(wù)內(nèi)容包括債券一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)投資交易的，適用該《管理規(guī)則》；依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的券商及其子公司，可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定為其他證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理產(chǎn)品、其他私募證券投資基金提供投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守《管理規(guī)則》要求。

根據(jù)《管理規(guī)則》規(guī)定，券商開展債券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，須同時(shí)滿足五項(xiàng)準(zhǔn)入條件：

應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格（依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司及其子公司不受此限制）；建立健全有效的內(nèi)控管理制度；配備不少于3名兩年以上債券投研經(jīng)驗(yàn)的專職債券投資顧問(wèn)人員和不少于1名具備兩年以上債券投資交易合規(guī)經(jīng)驗(yàn)的專職合規(guī)人員，確保專業(yè)水平與其服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)；建立具備業(yè)務(wù)審批、業(yè)務(wù)要素錄入、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管理及業(yè)務(wù)合規(guī)審核功能的債券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)全流程留痕的信息技術(shù)管理系統(tǒng)；支持業(yè)務(wù)開展的其他必要條件。