凱因科技終止不超3億元定增 員工持股平臺正擬減持

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月29日訊 凱因科技(688687.SH)昨晚披露公告，公司于2025年4月28日召開第六屆董事會第六次會議、第六屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于終止以簡易程序向特定對象發(fā)行股票事項(xiàng)的議案》，公司決定終止以簡易程序向特定對象發(fā)行股票事項(xiàng)。

凱因科技表示，自公司首次公告以簡易程序向特定對象發(fā)行股票事項(xiàng)以來，公司董事會、管理層與中介機(jī)構(gòu)等一直積極推進(jìn)各項(xiàng)工作。鑒于公司本次募集資金主要投資項(xiàng)目“抗體生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目”已基本建設(shè)完成，公司綜合考慮資本市場環(huán)境等因素，并與相關(guān)各方充分溝通及審慎分析后，公司董事會決定終止以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的相關(guān)事項(xiàng)。

本次終止以簡易程序向特定對象發(fā)行股票事項(xiàng)，系公司綜合考慮市場形勢、公司實(shí)際情況及公司發(fā)展規(guī)劃作出的審慎決策。目前公司生產(chǎn)經(jīng)營正常，本次終止以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的相關(guān)事項(xiàng)，不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務(wù)發(fā)展造成重大不利影響，不存在損害公司及全體股東、特別是中小股東利益的情形。

2024年2月3日，凱因科技發(fā)布以簡易程序向特定對象發(fā)行人民幣普通股股票預(yù)案。凱因科技本次以簡易程序向特定對象發(fā)行人民幣普通股股票總額不超過人民幣30,000.00萬元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后將全部用于以下抗體生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。2024年4月10日，凱因科技發(fā)布公告擬延長以簡易程序向特定對象發(fā)行股票股東大會決議的有效期至2024年年度股東大會召開之日止。

凱因科技2025年4月21日發(fā)布關(guān)于股東減持股份計(jì)劃的公告顯示，公司于近日收到北京富山灣投資管理中心（有限合伙）（簡稱“富山灣”）、北京富寧灣投資管理中心（有限合伙）（簡稱“富寧灣”）、北京卓尚石投資管理中心（有限合伙）（簡稱“卓尚石”）、北京卓尚灣企業(yè)管理中心（有限合伙）（簡稱“卓尚灣”）出具的《股份減持計(jì)劃告知函》。

富山灣、富寧灣、卓尚石、卓尚灣因其持有人自身資金需求，擬通過集中競價(jià)及大宗交易的方式減持其所持有的公司股份合計(jì)不超過5,128,000股，即不超過公司總股本的3.00%。自減持計(jì)劃公告之日起15個(gè)交易日后的3個(gè)月內(nèi)（2025年5月16日至2025年8月15日）實(shí)施。

上述股份的減持價(jià)格均根據(jù)市場價(jià)格確定，若在減持計(jì)劃實(shí)施期間公司發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，將根據(jù)股本變動(dòng)對減持?jǐn)?shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

公司實(shí)際控制人周德勝承諾不通過本次減持計(jì)劃減持其間接持有的公司股份。

凱因科技公告稱，截至公告披露日，公司股東：富山灣直接持有公司股份3,156,600股，占公司總股本的1.85%；富寧灣直接持有公司股份3,113,100股，占公司總股本的1.82%；卓尚石直接持有公司股份1,673,300股，占公司總股本的0.98%；卓尚灣直接持有公司股份1,043,922股，占公司總股本的0.61%。富山灣、富寧灣、卓尚石、卓尚灣均屬于公司實(shí)際控制人能夠控制的企業(yè)，上述股東合計(jì)持有公司股份8,986,922股，占公司總股本的5.26%。上述股份均為公司首次公開發(fā)行股票并上市前所取得的股份，且已于2024年2月8日全部解除限售并上市流通。

凱因科技公告顯示，富山灣、富寧灣、卓尚石、卓尚灣均屬于公司實(shí)際控制人周德勝能夠控制的企業(yè)，與公司控股股東北京松安投資管理有限公司及實(shí)際控制人周德勝構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系，周德勝本人以及松安投資未參與本次減持計(jì)劃。

凱因科技2023年年報(bào)顯示，富山灣、卓尚石、卓尚灣為公司員工持股平臺，富寧灣為持股平臺。

凱因科技于2021年2月8日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，發(fā)行價(jià)18.98元/股。上市首日，凱因科技股價(jià)盤中最高報(bào)70.00元，創(chuàng)下上市以來股價(jià)最高點(diǎn)。

凱因科技首次公開發(fā)行4246萬股，募集資金總額為8.06億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為7.26億元。凱因科技實(shí)際募資凈額比原擬募資凈額少3.66億元。公司于2021年2月2日披露的招股說明書顯示，公司擬募集資金10.92億元，分別用于新藥研發(fā)、營銷網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)建、補(bǔ)充流動(dòng)資金。

凱因科技的保薦機(jī)構(gòu)為海通證券股份有限公司（現(xiàn)名“國泰海通”），保薦代表人為吳俊、張子慧。凱因科技本次發(fā)行費(fèi)用總額為8002.47萬元，海通證券獲得保薦承銷費(fèi)用5538.29萬元。